又见超10亿股权质押出事 太平洋证券“踩雷“涉诉14.8亿


 年后以来,虽然股市热度上升,各种概念股、题材股轮番上演涨停潮,可部分证券公司似乎还没有摆脱点背的困扰。这不,继天风证券(601162.SH)之后,又有一家券商“踩雷”股权质押超过10亿元。

太平洋证券(601099.SH)3月27日晚发布公告称,对公司及子公司近12月内累计涉及的诉讼(仲裁)事项进行了统计,诉讼(仲裁)金额合计20.78亿元。其中,重大诉讼案件本金合计约17.59亿元,其他诉讼/仲裁案件本金合计约3.18亿元。

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9例重大诉讼案中,包括7例股票质押式回购纠纷案,涉及金额合计约14.8亿元,相当于太平洋证券2017年净利润的近13倍;两起债券交易纠纷,涉及金额合计约2.8亿元。

踩雷5只股票

2018年,股票质押频繁爆雷,越来越多的券商被卷入其中。此次太平洋证券股票质押式回购交易纠纷,涉及的上市公司有商赢环球(600146.SH)、鹏起科技(600614.SH)、美都能源(600175.SH)、众应互联(002464.SZ)和盛运环保(300090.SZ),分别涉及金额为7.48亿元、3.22亿元、1亿元、1.32亿元和1.78亿元。

9例重大诉讼案中,涉诉金额最大的为“太平洋证券诉江苏隆明投资有限公司等质押式证券回购纠纷案”,涉及金额约为4.84亿元。2016年10月10日,太平洋证券与江苏隆明投资有限公司(简称“江苏隆明”)签订股票质押式回购交易相关协议,为其办理股票质押式回购交易。江苏隆明以其持有的商赢环球股票质押给太平洋证券,融入资金4.99亿元。部分购回后,待偿还融资本金为4.84亿元。

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由于江苏隆明提供质押的股票价值跌破双方约定的最低履约保障比例,且其未按时向太平洋证券支付利息、违约金,太平洋证券于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼,请求判令江苏隆明返还融资借款本金4.84亿元,并支付相应利息、违约金及相关费用。同时请求判令上海佳铭房产有限公司、上海瑞兆实业有限公司、南通卓联资产管理有限公司承担连带责任。

在踩雷商赢环球中,太平洋证券还与达孜县恒盛股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“达孜恒盛“)等质押式证券回购存在纠纷。2016年10月10日、12月7日,太平洋证券与达孜县恒盛签订股票质押式回购交易相关协议,为其办理股票质押式回购交易。由于达孜恒盛提供质押的股票价值跌破双方约定的最低履约保障比例,且其未按时向公司支付利息、违约金,太平洋证券于2019 年 1 月向云南省高级人民法院提起诉讼,请求判令达孜恒盛返还融资借款本金 2.64亿元,并支付相应利息、逾期罚息、违约金及实现债权的费用。

除了商赢环球之外,鹏起科技的“坑“也比较大。2016 年10月、2017年1月,鹏起科技实控人张朋起及其妻子宋雪云以其持有的鹏起科技股票质押给太平洋证券,分别融入资金1.29亿元和2.02亿元。部分购回后,待偿还融资本金分别为1.26亿元和1.96亿元。

对于此案,鹏起科技日前的公告显示,2018年11月,因张朋起未能按约定付息和回购,太平洋证券将张朋起及其一致行动人宋雪云、鹏起集团诉至云南省高级人民法院并申请财产保全。2018年12月28日,云南高院经对本案公开审理后作出《民事判决书》,裁定查封、扣押、冻结被申请人张朋起、宋雪云、鹏起集团名下价值1.41亿元的财产。冻结的股权如果被强制过户,公司存在实际控制人变更的风险。

计提资产减值4.89亿元

9例重大诉讼案中,除了7起股权质押诉讼案之外,太平洋证券还踩雷两起债券交易纠纷,合计金额约为2.8亿元。其中,太平洋证券与康得新(002450.SZ)的债权交易纠纷涉诉金额为9000万元。公告显示,太平洋证券购入并持有康得新发行的康得新复合材料集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券(简称“18康得新 SCP001”)面值合计9000万元。债券到期康得新未按照募集说明书的约定履行相应兑付义务,构成实质违约。

由于涉及多起诉讼,太平洋证券表示,公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值准备合计4.89亿元,合计减少公司2018年度净利润约3.67亿元。

值得一的是,太平洋证券2017年的净利润为1.16亿元。这一资产减值计提4.89亿元,相当于公司2017年净利润的3倍多。此外,踩雷上述股权质押涉及的诉讼金额,相当于公司2017年净利润的近13倍。

太平洋证券1月底发布的业绩预告显示,公司预计2018年年度实现归属于上市公司股东净利润-12亿元到-14亿元,与上年同期相比减少13.16亿元到15.16亿元。

对于业绩预亏的原因,太平洋证券解释称,由于市场低迷,交易对手违约,公司计提大额资产减值准备共计9.72亿元,扣除所得税因素,影响公司2018年净利润约7.29 亿元;受市场行情冲击,股票投资业务持续下滑;由于信用违约等因素,资产管理业务投资的产品净值下跌,资产管理业务亏损。

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